Kam reikalingas LEI numeris?
Kam reikalingas LEI numeris? LEI numeris reikalingas juridiniams asmenims, kurie dalyvauja finansiniuose sandoriuose ir nori prekiauti finansų rinkose, pavyzdžiui, pirkti akcijas, obligacijas ar kitus vertybinius popierius. Taip pat yra daugybė taisyklių (priklausomai nuo jurisdikcijos), pagal kurias reikalaujama gauti LEI numerį.
Sukūrus LEI schemą, visame pasaulyje buvo priimta daug naujų reglamentų. Tokia padėtis reiškia, kad daugybei įvairių pramonės šakų subjektų dabar reikia kreiptis dėl LEI.
Kas yra LEI numeris?
LEI arba juridinio asmens identifikatorius yra unikalus 20 skaitmenų raidinis-skaitmeninis kodas. Jo paskirtis – suteikti reguliuojamą juridinių asmenų, pavyzdžiui, įmonių ir organizacijų, ypač finansų sektoriaus, identifikavimą.
Taip siekiama, kad valdos taptų skaidresnės, o duomenys apie jas – labiau susieti ir lengviau prieinami. Taip sumažinama bet kokia finansinė rizika, susijusi su tokiais subjektais visame pasaulyje. Skaitykite daugiau apie tai, kas yra LEI.
Finansų įstaigos, kurioms visada reikalingas LEI numeris
Šiuo metu juridiniai asmenys, kuriems visada reikalingas LEI numeris, yra finansų įstaigos, pavyzdžiui, finansų maklerio įmonės, bankai, investicinės ir draudimo bendrovės ir kredito unijos. LEI Registrų siekia padėti jums atlikti LEI registracijos procesą.
Tačiau fiziniai asmenys, norėdami prekiauti finansų rinkoje, neprivalo turėti LEI. Todėl jei nesate įmonė ar korporacija, šiuo metu jums LEI nereikia.
Investicinės įmonės ir jų klientai (ES)
Dar viena organizacijų rūšis, kuriai LEI reikalingas būtent ES, yra investicinės įmonės ir jų klientai. Taip yra dėl 2018 m. sausio mėn. įsigaliojusių MiFID II/MiFiR reglamentų.
Tai reiškia, kad ES institucijos privalo atsisakyti vykdyti sandorius tarp investicinių įmonių ir jų klientų, jei abi šalys neturi LEI numerio. Iš tikrųjų ši situacija pirmiausia vadinama – “nėra LEI, nėra sandorio”. Jei jūsų organizacijai taikomi šie MiFID II/MiFiR reikalavimai, galite pateikti paraišką LEI gauti per LEI Registrų.
Valstybinės įstaigos (JAV)
Yra ir kitų rūšių juridinių asmenų, kuriems taip pat reikės LEI, įskaitant daugelį JAV vyriausybinių finansų agentūrų. Pirmiausia dėl to, kad Finansinių tyrimų biuras nustatė privalomą LEI.
Tokios agentūros yra Federalinė rezervų sistema (FED), Prekių ateities sandorių prekybos komisija (CFTC) ir Nacionalinė draudimo komisarų asociacija (NAIC).
RTO ir ISO
Be to, nuo 2015 m. yra JAV valdžios institucijų, kurios egzistuoja ne finansų sektoriuje ir kurioms taip pat reikės nurodyti LEI. Tiesą sakant, Federalinė energetikos reguliavimo komisija (FERC) įpareigoja visas RTO (regionines perdavimo organizacijas) ir ISO (nepriklausomus sistemos operatorius) turėti LEI.
Tiems, kuriems turi įtakos Finansinio skaidrumo įstatymas
Galiausiai taip pat pravartu paminėti, kad nors šiuo metu taip nėra, tačiau artimiausioje ateityje gali atsirasti papildomų subjektų, iš kurių gali būti reikalaujama naudoti LEI.
To priežastis – JAV Regtech įstatymas, Finansinio skaidrumo įstatymas. Kažkas, kas, jei bus priimtas, reikalaus, kad visi tokių agentūrų įgyti duomenys būtų neribojami. Siekiama, kad tokių subjektų sandoriai ir galimybė juos reguliuoti taptų daug patikimesni.
LEI yra puikus tokių duomenų identifikavimo metodas. Todėl tikėtina, kad bet kuriam subjektui, turinčiam reikalų su čia išvardytomis reguliavimo agentūromis, netrukus reikės LEI.